大成基金管理有限公司大成优势企业混合型证券投资基金份额发售公告

2019-11-27 12:10

  1.大成优势企业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2019 年 10

  3.本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司(下称“本公司”),基金托管人为中国

  5.本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构

  投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许

  6.除法律法规另有规定外,每位投资者只能开立一个本基金的基金账户,投资者可以

  凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购,但若开

  7.投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户(下称“资金交收

  账户”) ,用于该投资者的基金赎回、分红和退款等资金结算。该账户的户名应与投资者开

  8.募集期内,投资者需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。认购以金额申请,

  单笔最低认购金额为 1 元。投资者在认购期内可多次认购基金份额,认购申请一经受理,不

  9.有效认购款项在募集期间产生的利息将在基金合同生效后折算为基金份额归基金份

  10.对于 T 日交易时间内受理的认购申请,注册登记机构将在 T+1 日就申请的有效性

  进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请,认购申请的成功确

  认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可以在基金合同生效

  后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。 投资者本人应主动查询认购

  11.本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金详细

  12.本基金的招募说明书、基金合同及基金份额发售公告将发布在基金管理人的网站

  13. 代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项,

  14. 募集期内,本公司可能新增代销机构,请留意近期本公司及各代销机构的公告或通

  知,或拨打本公司及各代销机构的客户服务电线. 本公司已开通了网上开户和认购服务, 有关基金网上交易的具体业务规则请登录本

  服电线.本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整,并予以公告。

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低

  投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金

  融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同

  类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期

  越高,投资者承担的风险也越大。 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于

  本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本

  基金前,应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产

  品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者

  的风险承受能力相适应,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、

  时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括因政治、经济、社会等环境因素对证

  券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管

  理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 若本基金

  单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不

  保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

  绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,

  投资人认购(或申购)基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提

  醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引

  本基金将通过港股通投资于香港市场,在市场进入、可投资对象、税务政策等方面都有

  一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出

  当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。香港市场

  交易规则有别于内地 A 股市场规则,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制

  度以及交易规则等差异带来的特有风险。参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊

  风险:港股市场股价波动较大的风险(香港市场实行 T+0 回转交易,且证券交易价格并无

  涨跌幅上下限的规定,即港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、港股通机制

  下交易日不连贯可能带来的风险(只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交

  易日才为港股通交易日,港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险,包括在内地开市香港

  休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)、

  代理投票风险(由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿,中国结算

  对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没有权益登记日的,以投票

  截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,按照比例分配持有基数)等。具体

  风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容,基金投资范围包含港股通股票

  仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股,基金资产对港股标的投资比例会根据市场情

  投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金,基金代销机构名单详见本基金份

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构

  投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

  投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务。有关办理本基金

  大成基金深圳投资理财中心地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

  本基金的发售募集期(或称募集期、首次募集期、首次发行期等)为 2019 年 12 月 2

  部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的发售日以及每日具体业务办理

  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集

  金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金募集期届满或基金管

  理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

  书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

  监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

  《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

  2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

  (一)本公司的直销网点和中国银行股份有限公司等代销机构的代销网点同时面向个人

  (二)认购受理:在基金份额发售期间,销售网点按规定的时间受理投资者的认购申请。

  (三)认购方式:本基金采用金额认购方式。投资者可以通过柜面委托、网上委托等方

  (四)资金缴纳: 投资者须在募集期内将足额资金存入销售网点指定的账户后,方可进

  (五)认购限额:投资者单笔最低认购金额为 1.00 元,可多次认购,累计认购份额或

  (六)份额确认:对于 T 日交易时间内受理的认购申请,注册登记机构将在 T+1 日就

  申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请,认购

  申请的成功确认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。 投资者可以在

  基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。 投资者本人应

  本基金目前开通前端收费模式,将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定,

  可能增加新的收费模式。增加新的收费模式,应当按照法律法规、监管机构的规定,履行适

  本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式等的不同,将基金份额分为不同的类

  别。其中 A 类基金份额为在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用,且不从本类别基金

  资产中计提销售服务费的基金份额;C 类基金份额为从本类别基金资产中计提销售服务费,

  本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金 A 类基金份

  额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以

  投资者可自行选择认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转

  1、投资者在认购 A 类基金份额时需交纳认购费,费率按认购金额递减。募集期投资人

  可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。C 类基金份额不收取认购费用。

  基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形

  下,对基金认购费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他

  例:假设某投资人投资 10 万元认购 A 类基金份额,该笔认购产生利息 50 元,对应认

  认购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位, 由此误差产生的收益或损

  本基金合同生效前,基金投资者的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。有效

  认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者的账户,具体份额以注

  1.投资者应按《大成优势企业混合型证券投资基金招募说明书》规定的程序办理相关

  3.首次在直销网点开立基金账户及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其

  资金交收账户,以便进行赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算。资金交收账

  户的账户名称必须与投资者的名称一致。已开立大成基金管理有限公司基金账户的投资者无

  4.业务办理时间:基金份额发售日的 9:00-17:00(周六、周日照常受理本基金认购业

  5.请有意在直销网点认购基金的个人和机构投资者尽早向直销网点索取开户和认购申

  请表及相关资料。有意在本公司网上交易系统认购基金的个人投资者请依照网上交易规则自

  助完成交易,不详之处请致电本公司客户服务热线.直销网点与代理销售网点的申请表不同,投资者请勿混用。

  (1)投资者可以到直销网点办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确,否则由

  (2)选择在直销网点认购的投资者应同时申请开立基金账户和交易账户。交易账户卡

  填写《开放式基金账户类业务申请表》,加盖单位公章及法定代表人私章,由代理人签

  1)现今有效并有最新年检记录的企业法人营业执照或注册登记证书等法人有效身份证

  明文件正、副本原件(或经发证机关盖章确认与原件相一致的复印件)及复印件;

  8)境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书、能够证明授权人有权授权的文件,

  10)预留的同名收款账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印

  件或指定银行出具的开户证明文件(如保险或理财产品开立的基金账户户名与托管银行开立

  的银行账户户名不一致,需由托管行出具托管账户证明书,证明该银行账户为该产品的托管

  11)理财产品应提供相关监管机构对该理财产品的设立批复、备案证明或产品的成立公

  12)依法成立的理财产品申请开立基金账户,应提供证明开户办理机构具有代表理财产

  品申请开立基金账户的资格的法定证明文件(包括但不限于托管协议、资产管理协议、理财

  13)资产委托人如依据相关协议内容授权资产保管人(托管银行)和资产受托人(资产

  (5)选择在本公司网上直销交易系统认购基金的个人投资者无需提供任何纸质材料,

  (6)开户申请得到受理的投资者,可在自申请日(T 日)起第 2 个工作日到直销网点

  (1)投资者申请认购本基金,应事先将足额认购资金以银行认可的付款方式,划入本

  1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名或单位名称。

  2)投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在直销网点的交易账号,因未填

  3.认购汇款已经到账并完成开户的投资者,可以办理认购手续并应当提交以下材料:

  4.汇款未到账的投资者只能在其资金划到直销网点资金专户后,才能进行认购。

  以下程序原则上适用于代销本基金的商业银行,此程序原则仅供投资者参考,具体程序

  2)个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销银

  机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交易账户的开户手续,并提交以下

  1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他

  组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  1)同一机构投资者只能在代销银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活

  2)机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销银

  以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资人参考,具

  基金发售日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00。周六、周日及法定节假日不办理业务。

  (2)如果没有开立资金账户,需携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理

  (2)如果没有开立资金账户,需携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理

  1)机构证件原件和加盖公章的复印件:营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政

  4)法定代表人身份证件及其复印件,法定代表人签发的授权委托书(法定代表人签字

  2)有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时

  (1)个人投资者需本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续,机构投资者

  (一)本基金募集期间,投资者的认购资金将归集在本公司于商业银行开立的认购专户

  中。在基金募集结束前,任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息,

  (二)投资者的无效认购资金,将于本基金合同生效之日起 2 个工作日内划往投资者指

  基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应当:

  2.在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集

  金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金募集期届满或基金管

  理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

  书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

  监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

  本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用

  由基金管理人承担,不从基金财产中支付。若基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承

  大成基金深圳投资理财中心地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

  办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

  注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

  办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券

  注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金

  办注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展

  注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

  办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号

  办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘

  办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

  注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总

  办公地址:京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部

  注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 房间

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

  办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

  温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准,请您投资前认真了解、阅读产品信息,对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问,请及时联系官方客服95021。市场有风险,投资需谨慎。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

      明升体育
返回顶部 网站地图