嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2020年1月23日更新)

2020-01-23 11:54

  嘉实中证金融地工业务型绽放式指数证券 投资基金联接基金更新招募仿单摘要

  嘉实中证金融地工业务型绽放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)经

  本摘要凭据基金合同和基金招募仿单编写。基金合同是商定基金当事人之间权益、责任的功令文献。基金投资人自依基金合同获得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同确当事人,其持有基金份额的动作自身即证明其对基金合同的招认和采纳,并服从《证券投资基金法》、《运作手段》、基金合同及其他相闭法则享有权益、承当责任。基金投资人欲认识基金份额持有人的权益和责任,应详尽查阅基金合同。

  基金处分人首肯以恪尽义务、真挚信用、发愤尽责的法则处分和行使基金资产。但不担保基金必然结余,也不向投资者担保最低收益。

  凭据《公然召募证券投资基金新闻披露处分手段》的法则,本次更新招募仿单更新与修订基金合同、托管赞同闭联的实质,搜罗“首要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益与分派”、“基金的司帐与审计”、“基金的新闻披露”、“基金合同的实质摘要”、“基金托管赞同的实质摘要”等章节,并对基金处分人、基金托管人等新闻一并更新。

  注册地方 中邦(上海)自正在生意试验区世纪大道8号上海邦金核心二期27楼09-14单位

  嘉实基金处分有限公司经中邦证监会证监基字[1999]5 号文同意,于 1999 年 3 月 25

  日创制,是中邦第一批基金处分公司之一,是中外合伙基金处分公司。公司注册地上海,总 部设正在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公 司得回首批寰宇社保基金、企业年金投资处分人、QDII 资历和特定资产处分交易资历。

  牛创制先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中邦黎民银行非银行金融机构 囚禁司副处长、处长;中邦银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中邦银行业监视处分 委员会(下称银监会)非银行金融机构囚禁部处长;银监会新疆囚禁局党委委员、副局长; 银监会银行囚禁四部副主任;银监会黑龙江囚禁局党委书记、局长;银监会融资性担保交易 做事部(融资性担保交易囚禁部际联席聚会办公室)主任;中诚相信有限职守公司党委委员、

  总裁。现任中诚相信有限职守公司党委书记、董事长,兼任中邦相信业保护基金有限职守公司董事。

  赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通讯播送公司电视策画所、外经贸部中邦仪器进出口总公司、北京商品业务所、天津纺织原原料业务所、商鼎期货经纪

  有限公司、北京证券有限公司、大成基金处分有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉

  朱蕾小姐,董事,硕士查究生,中共党员。曾任保监会财会部资金行使处主任科员;毂下证券有限职守公司查究部高级司理;中欧基金处分有限公司董秘兼发扬策略官;现任中诚相信有限职守公司总裁助理兼邦际交易部总司理;兼任中诚邦际资金有限公司总司理、深圳前海中诚股权投资基金处分有限公司董事长、总司理。

  韩家乐先生,董事,1990 年结业于清华大学经济处分学院,硕士查究生。1990 年 2 月

  至 2000 年 5 月任海问证券投资研究有限公司总司理;1994 年至今,任北京德恒有限职守公

  Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政事专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品业务主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负担人,德意志银行(纽约)环球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产处分(纽约)环球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行环球审计主管。现任 DWSManagement GmbH 推行董事、环球首席运营官。

  岑岭先生,董事,美邦籍,美邦纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利钱衍生品副总裁,美邦盟邦金融产物集勾结构产物部副总裁。自 1996 年出席德意志银行今后,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、环球墟市部中邦区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中邦)有限公司行长、德意志银行集团中邦区总司理。

  王巍先生,独立董事,美邦福特姆大学文理学院邦际金融专业博士。曾任职于中邦树立银行辽宁分行。曾任中邦银行总行邦际金融查究所助理查究员,美邦化学银行分解师,美邦天下银行照应,中邦南方证券有限公司副总裁,万盟投资处分有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。

  汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教育、清华大学商法查究核心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森道透集团“中邦商法”丛书编辑研究委员会成员。曾兼任中邦证券监视处分委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券业务所上市委员会委员、中邦上市公司协会独立董事委员会首任主任。

  王瑞华先生,独立董事,处分学博士,司帐学教育,注册司帐师,中共党员。曾任重心财经大学财政司帐教研室主任、查究生部副主任。2012 年 12 月起掌管重心财经大学商学院院长兼 MBA 培养核心主任。

  经雷先生,董事、总司理,金融学、司帐学专业本科学历,工商处分学学士学位,特许金融分解师(CFA)。1998 年到 2008 年正在美邦邦际集团(AIG)邦际投资公司美邦纽约总部掌管查究投资做事。2008 年到 2013 年历任盟邦保障中邦区资产处分核心副总监,首席投资总监及资产处分核心负担人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金处分有限公司,历任董事总司理(MD)、机构投资和固定收益交易首席投资官;2018 年 3 月起任公司总司理。

  张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任中邦证券公司投资银行部总司理、查究发扬部总司理;光大证券公司总裁助理、北方总部总司理、资产处分总监;光大保德信基金处分公司董事、副总司理;大通证券股份有限公司副总司理、总司理;大成基金处分有限公司董事长,中邦人保资产处分股份有限公司副总裁、首席投资推行官;中诚相信有限职守公司副董事长、党委副书记。现任中诚相信有限职守公司党委副书记、总裁,兼任中诚资金处分(北京)有限公司董事长。

  穆群先生,监事,经济师,硕士查究生。曾任西安电子科技大学助教,长安新闻工业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限职守公司财政主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财政总监。

  曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

  10 月至 2008 年 6 月,为邦浩讼师集团(北京)事件所证券部讼师。2008 年 7 月至今,就职

  罗丽丽小姐,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限

  公司证券事件代外,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保障股份有限公司(筹)功令事

  务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发扬银行北京分行法务司理,2007 年 10

  月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金处分有限公执法律合规司理。2010 年 12 月出席嘉实基金

  宋振茹小姐,副总司理,中共党员,硕士查究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

  月任职于中办戒备局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中邦银行海生手处分部任副处长。1998

  年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金处分公司总司理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

  王炜小姐,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中邦政法大学法学院、北京市陆通共同讼师事件所、北京市智浩讼师事件所、新华保障股份有限公司。曾任嘉实基金处分有限公执法律部总监。

  刘珈吟小姐,硕士查究生,10 年证券从业阅历,具有基金从业资历。2009 年出席嘉实基金处分有限公司,曾任指数投资部指数查究员一职。现任指数投资部基金司理。2016 年3 月 24日至今任中创400业务型绽放式指数证券投资基金基金司理、2016年3 月 24日至今任嘉实中证医药卫生业务型绽放式指数证券投资基金基金司理、2016 年 3 月24 日至今任嘉

  实中证金融地工业务型绽放式指数证券投资基金基金司理、2016 年 3 月 24 日至今任嘉实中

  创 400 业务型绽放式指数证券投资基金联接基金基金司理、2016 年 3 月 24 日至今任嘉实中

  证金融地工业务型绽放式指数证券投资基金联接基金基金司理、2016 年 3 月24 日至今任深

  证基础面 120 业务型绽放式指数证券投资基金基金司理、2016 年 3 月 24 日至今任嘉实深证

  基础面 120 业务型绽放式指数证券投资基金联接基金基金司理、2016 年 3 月 24 日至今任嘉

  实中证首要消费业务型绽放式指数证券投资基金基金司理、2017 年 6 月 7 日至今任嘉实中

  闭村 A 股业务型绽放式指数证券投资基金基金司理、2019 年 1 月 14 日至今任嘉实恒生港股

  通新经济指数证券投资基金(LOF)基金司理、2019 年 3 月 30 日至今任嘉实富时中邦 A50 交

  易型绽放式指数证券投资基金联接基金基金司理、2019 年 3 月 30 日至今任嘉实富时中邦

  A50 业务型绽放式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 20 日至今任嘉实中证央企革新

  驱动业务型绽放式指数证券投资基金基金司理、2019 年 11 月 28 日至今任嘉实中证央企创

  李直先生,硕士查究生,5年证券从业阅历,具有基金从业资历。2014年7月出席嘉实

  基金,从事指数基金投资查究做事。2017 年 12 月 26 日起掌管深证基础面 120 业务型绽放

  式指数证券投资基金、嘉实深证基础面 120 业务型绽放式指数证券投资基金联接基金基金

  司理。2019 年 3 月 30 日起任中创 400 业务型绽放式指数证券投资基金、嘉实中创 400 业务

  型绽放式指数证券投资基金联接基金基金司理。2019 年 9 月 26 日起任嘉实中证新兴科技

  100 计谋业务型绽放式指数证券投资基金基金司理。2019 年 9 月 28日起任嘉实中证首要消

  费业务型绽放式指数证券投资基金基金司理。2019年 9 月 28 日起任嘉实中证医药卫生业务型绽放式指数证券投资基金基金司理。2019 年 9 月28 日起任嘉实中证金融地工业务型绽放式指数证券投资基金联接基金基金司理。2019 年 9月 28 日起任嘉实中证金融地工业务型开

  放式指数证券投资基金基金司理。2019 年 9 月 28 日起任嘉实创业板业务型绽放式指数证券

  投资基金基金司理。2019 年 11 月 1 日起任嘉实新兴科技 100 业务型绽放式指数证券投资基

  金联接基金基金司理。2019 年 12 月 5 日起任嘉实前辈修设 100 业务型绽放式指数证券投资

  Smart Beta 及量化投资决定委员会的成员搜罗:Smart-Beta 和量化投资负担人张峰先生,

  Smart-Beta 和量化投资首席投资官杨宇先生,公司总司理兼固定收益交易首席投资官经雷先生,部分负担人刘斌先生、陈正宪先生、怎样小姐。

  中邦银行托管交易部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大一面员用具有丰饶的银行、

  证券、基金、相信从业体会,且具有海外做事、进修或培训阅历,60%以上的员用具有硕士以上学位或高级职称。为给客户供应专业化的托管任职,中邦银行已正在境内、外分行发展托管交易。

  行为邦内首批发展证券投资基金托管交易的贸易银行,中邦银行具有证券投资基金、基金(一对众、一对一)、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产处分企图、相信企图、企业年金、银行理物业物、股权基金、私募基金、资金托管等门类完好、产物丰饶的托管交易系统。正在邦内,中邦银行首家发展绩效评估、危机分解等增值任职,为百般客户供应特性化的托管增值任职,是邦内领先的大型中资托管银行。

  截至 2019 年 12 月 31 日,中邦银行已托管 764 只证券投资基金,个中境内基金 722 只,

  QDII 基金 42 只,笼盖了股票型、债券型、混杂型、泉币型、指数型、FOF 等众品种型的基金,知足了差别客户众元化的投资理财需求,基金托管领域位居同行前线。

  中邦银行托管交易部危机处分与职掌做事是中邦银行周详危机职掌做事的构成一面,继承中邦银行危机职掌理念,对峙“榜样运作、庄重筹划”的法则。中邦银行托管交易部危机职掌做事贯穿交易各闭节,通过危机识别与评估、危机职掌办法设定及轨制树立、外里部检验及审计等办法深化托管交易全员、周详、全程的危机管控。

  2007 年起,中邦银行毗连延聘外部司帐司帐师事件所发展托管交易内部职掌审查做事。先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等邦际主流内控审查准绳的无保存成睹的审查呈报。2017 年,中邦银行赓续得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准绳的内部职掌审计呈报。中邦银行托管交易内控轨制完竣,内控办法厉紧,也许有用担保托管资产的和平。

  凭据《中华黎民共和邦证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作处分手段》的闭联法则,基金托管人觉察基金处分人的投资指令违反功令、行政律例和其他相闭法则,或者违反基金合同商定的,应该拒绝推行,实时通告基金处分人,并实时向邦务院证券监视处分机构呈报。基金托管人如觉察基金处分人凭据业务法式仍旧生效的投资指令违反功令、行政律例和其他相闭法则,或者违反基金合同商定的,应该实时通告基金处分人,并实时向邦务院证券监视处分机构呈报。

  办公地方 北京市东城区开邦门南大街 7 号北京万豪核心 D 座 12 层

  办公地方 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海邦金核心二期 27 楼 09-14 单位

  办公地方 成都会高新区交子大道177号中海邦际核心A座2单位21层04-05

  办公地方 杭州市江畔区四序青街道钱江道 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

  办公地方 南京市白下区中山东道 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

  办公地方 广州市河汉区珠江西道 5 号广州邦际金融核心裙楼 103、203 单位

  1 中邦工商银行股份有限公司 办公地方:北京市西城区再起门内大街 55 号

  8 中邦民生银行股份有限公司 办公地方:中邦北京市西城区再起门内大街 2 号民

  10 上海银行股份有限公司 办公地方:上海市浦东新区银城中道 168 号

  12 上海村落贸易银行股份有限公 办公地方:上海市黄浦区中山东二道 70 号

  13 北京村落贸易银行股份有限公 办公地方:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

  14 青岛银行股份有限公司 办公地方:山东省青岛市崂山区秦岭道 6 号 3 号楼

  15 徽商银行股份有限公司 办公地方:合肥市安庆道 79 号徽商银行大厦

  17 渤海银行股份有限公司 办公地方:天津市河西区友好北道银丰大厦 4 层

  18 深圳村落贸易银行股份有限公 办公地方:中邦广东省深圳市深南东道 3038 号

  19 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地方:新疆乌鲁木齐市天山区新华北道 8 号

  21 哈尔滨银行股份有限公司 办公地方:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160

  22 东莞村落贸易银行股份有限公 办公地方:广东省东莞市东城区鸿福东道 2 号

  24 河北银行股份有限公司 办公地方:河北省石家庄市安然北大街 28 号

  26 江苏江南村落贸易银行股份有 办公地方:江苏省常州市安详中道 413 号

  27 江苏昆山村落贸易银行股份有 办公地方:江苏省昆山市进步东道 828 号

  28 姑苏银行股份有限公司 办公地方:江苏省姑苏工业园区钟园道 728 号

  30 四川天府银行股份有限公司 办公地方:四川省南充市顺庆区滨江中道一段 97

  31 福修海峡银行股份有限公司 办公地方:福修省福州市台江区江滨中大道 358 号

  34 浙江乐清村落贸易银行股份有 办公地方:乐清市城南街道伯乐西道 99 号

  36 江苏紫金村落贸易银行股份有 办公地方:南京市修邺区江东中道 381 号

  37 浙江杭州余杭村落贸易银行股 办公地方:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街

  38 天迎合资照应有限公司 办公地方:西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505

  39 和讯新闻科技有限公司 办公地方:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层

  40 上海好买基金出卖有限公司 办公地方:上海市虹口区欧阳道 196 号 26 号楼 2

  41 上海长量基金出卖投资照应有 办公地方:上海市浦东新区东方道 1267 号陆家嘴

  43 北京展恒基金出卖股份有限公 办公地方:北京市朝阳区安苑道 15 号邮电音讯大

  44 上海利得基金出卖有限公司 办公地方:上海宝山区蕴川道 5475 号 1033 室

  45 嘉实产业处分有限公司 办公地方:上海市浦东新区世纪大道八号邦金核心

  46 北京创金启富基金出卖有限公 办公地方:中邦北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号

  47 宜信普泽(北京)基金出卖有限 办公地方:北京市朝阳区开邦道 88 号楼 15 层 1809

  48 南京苏宁基金出卖有限公司 办公地方:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

  49 深圳腾元基金出卖有限公司 办公地方:深圳市福田区华富街道深南中道 4026

  50 北京恒天明泽基金出卖有限公 办公地方:北京市朝阳区东三环北道甲 19 号嘉盛

  51 北京广源达信基金出卖有限公 办公地方:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦

  52 上海大聪明基金出卖有限公司 办公地方:中邦(上海)自正在生意试验区杨高南道

  53 北京加和基金出卖有限公司 办公地方:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

  54 济顺产业(北京)基金出卖有限 办公地方:北京市朝阳区东三环中道 7 号北京产业

  55 上海联泰资产处分有限公司 办公地方:上海市长宁区福泉北道 518 号 8 号楼 3

  56 上海中正达广基金出卖有限公 办公地方:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

  57 北京虹点基金出卖有限公司 办公地方:北京市朝阳区工人运动场北道甲 2 号裙

  58 上海陆金所基金出卖有限公司 办公地方:上海市浦东新区陆家嘴环道 1333 号 14

  59 大泰金石基金出卖有限公司 办公地方:南京市修邺区江东中道 222 号南京奥体

  60 珠海盈米基金出卖有限公司 办公地方:珠海市横琴新区宝华道 6 号105室-3491

  61 中证金牛(北京)投资研究有限 办公地方:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号举世

  62 上海中邦产业投资处分有限公 办公地方:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

  63 邦泰君安证券股份有限公司 办公地方:上海市静安区南京西道 768 号

  64 中信修投证券股份有限公司 办公地方:北京市东城区朝内大街 188 号

  65 招商证券股份有限公司 办公地方:深圳市福田区福田街道福华一块 111 号

  66 中邦银河证券股份有限公司 办公地方:北京市西城区金融大街 35 号邦际企业

  67 海通证券股份有限公司 办公地方:上海市黄浦区广东道 689 号海通证券大

  68 申万宏源证券有限公司 办公地方:上海市徐汇区长乐道 989 号 45 层

  69 中信证券(山东)有限职守公司 办公地方:青岛市崂山区深圳道 222 号青岛邦际金

  70 长城证券股份有限公司 办公地方:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报

  72 广州证券股份有限公司 办公地方:广州市河汉区珠江西道 5 号广州邦际金

  75 联讯证券股份有限公司 办公地方:广东省惠州市惠城区江北东江三道 55

  76 东海期货有限职守公司 办公地方:江苏省常州市延陵西道 23、25、27、

  (注:只代销 A 份额。) 29 号、上海市浦东新区东方道 1928 号东海证券大

  77 万联证券股份有限公司 办公地方:广州市河汉区珠江东道 11 号 18、19 楼

  79 信达证券股份有限公司 办公地方:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

  80 上海证券有限职守公司 办公地方:上海市西藏中道 336 号华旭邦际大厦 6

  81 安然证券股份有限公司 办公地方:深圳市福田区益田道 5033 号安然金融

  82 毂下证券股份有限公司 办公地方:北京市东城区东直门南大街 3 号邦华投

  83 东海证券股份有限公司 办公地方:江苏省常州市延陵西道 23 号投资广场

  84 金元证券股份有限公司 办公地方:海口市南宝道 36 号证券大厦 4 楼

  85 西部证券股份有限公司 办公地方:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢

  86 华龙证券股份有限公司 办公地方:甘肃省兰州市城闭区东岗西道 638 号兰

  87 华鑫证券有限职守公司 办公地方:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大

  88 邦金证券股份有限公司 办公地方:四川省成都会青羊区东城根上街 95 号

  89 爱修证券有限职守公司 办公地方:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

  90 青岛村落贸易银行股份有限公 办公地方:山东省青岛市崂山区秦岭道 6 号 1 号楼

  91 诺亚正行基金出卖有限公司 办公地方:上海市杨浦区秦皇岛道 32 号 C 栋

  92 深圳众禄基金出卖股份有限公 办公地方:深圳市罗湖区笋岗街道戏班道物资控股

  93 上海天天基金出卖有限公司 办公地方:上海市徐汇区宛平南道 88 号金座

  94 众升产业(北京)基金出卖有限 办公地方:北京市朝阳区北四环中道 27 号院 5 号

  95 通华产业(上海)基金出卖有限 办公地方:上海市浦东新区新金桥道 28 号新金桥

  96 北京植信基金出卖有限公司 办公地方:北京市密云县昌隆南道 8 号院 2 号楼

  97 海银基金出卖有限公司 办公地方:上海市浦东新区东方道 1217 号陆家嘴

  98 上海基煜基金出卖有限公司 办公地方:上海昆明道 518 号北美广场 A1002

  99 奕丰基金出卖有限公司 办公地方:深圳市南山区蛇口街道后海滨道与海德

  100 大连网金基金出卖有限公司 办公地方:辽宁省大连市沙河口区体坛道 22 号 2F

  101 中民产业基金出卖(上海)有限 办公地方:上海市黄浦区老安静弄 88 号 A、B 单

  102 万家产业基金出卖(天津)有限 办公地方:北京市西城区丰厚胡同 28 号安静洋保

  103 阳光人寿保障股份有限公司 办公地方:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼

  104 中信证券股份有限公司 办公地方:深圳市福田区核心三道 8 号中信证券大

  105 中信期货有限公司 办公地方:深圳市福田区核心三道 8 号优异期间广

  106 深圳市新兰德证券投资研究有 办公地方:深圳市福田区华强北道赛格科技园四栋

  107 上海挖财基金出卖有限公司 办公地方:上海浦东杨高南道 799 号 3 号楼 5 楼

  108 腾安基金出卖(深圳)有限公司 办公地方:深圳市南山区海天二道 33 号腾讯滨海

  109 北京汇成基金出卖有限公司 办公地方:北京市海淀区中闭村大街 11 号 11 层

  110 上海万得基金出卖有限公司 办公地方:中邦(上海)浦东新区福山道 33 号 9

  111 凤凰金信(银川)基金出卖有限 办公地方:宁夏银川市金凤区阅海湾核心商务区万

  112 和耕传承基金出卖有限公司 办公地方:郑州市郑东新区春风东道康宁街北 6 号

  113 南京途牛金融新闻任职有限公 办公地方:南京市玄武区玄武大道 699-32 号

  114 北京蛋卷基金出卖有限公司 办公地方:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼

  115 北京百度百盈基金出卖有限公 办公地方:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层

  电线 蚂蚁(杭州)基金出卖有限公司 办公地方:浙江省杭州市西湖区万塘道 18 号黄龙

  117 北京肯特瑞基金出卖有限公司 办公地方:北京市海淀区中闭村东道 66 号 1 号楼

  居处、办公地方 上海市浦东新区浦东南道 256 号中邦银行大厦 14 楼

  严密跟踪功绩比力基准,寻找跟踪偏离度及跟踪偏差的最小化,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超出 0.35%,年化跟踪偏差不超出 4%。

  本基金以倾向 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为首要投资对象。本基金

  投资于倾向 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%(已申购但尚未确认的倾向 ETF 份额

  可计入正在内);每个业务日日终正在扣除股指期货合约需缴纳的业务担保金后,持有现金或到期日正在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,个中现金不搜罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等。 其它,为更好地告终投资倾向,本基金可少量投资于一面非成份股(包括中小板、创业板及其他经中邦证监会批准发行的股票)、衍生用具(权证、股指期货等)、债券资产(邦债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可调换债券、别离业务可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等)、资产维持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、以及中邦证监会容许基金投资的其他金融用具(但须合适中邦证监会的闭联法则)。

  如功令律例或囚禁机构自此容许基金投资其他种类,基金处分人正在奉行适宜法式后,能够将其纳入投资局限。

  本基金为倾向ETF的联接基金。首要通过投资于倾向ETF告终对标的指数的严密跟踪。如因标的指数编制端正调理或其他要素导致跟踪偏离度超出上述局限,基金处分人应接纳合理办法避免跟踪偏离度进一步推广。

  正在投资运作历程中,本基金将正在归纳研究合规、危机、出力、本钱等要素的根源上,决意采用一级墟市申赎的式样或证券二级墟市业务的式样举行倾向 ETF 的生意。本基金还将适度出席倾向 ETF 基金份额业务和申购、赎回的组合套利,以加强基金收益。

  其它,为更好地告终投资倾向,本基金可投资股指期货和其他经中邦证监会容许的衍生金融产物。

  本基金投资股指期货将凭据危机处分的法则,以套期保值为主意,首要遴选活动性好、业务活动的股指期货合约。本基金力图欺骗股指期货的杠杆效率,下降股票仓位一再调理的业务本钱和跟踪偏差,抵达有用跟踪标的指数的主意。

  权证为本基金辅助性投资用具。权证的投资法则为有利于基金资产增值、职掌危机、告终保值和锁定收益。

  本基金归纳研究墟市利率、发行条目维持资产的组成及质地等要素,首要从资产池信用情形、违约闭联性史籍纪录和亏损比例证券的加强方 从资产池信用情形、违约闭联性史籍纪录和亏损比例证券的加强式样、利差积蓄水准等方面临资产维持证券的危机与收益情形举行评估,正在庄重职掌危机的境况下,确定资产合理设备比例,正在担保资产和平性的条件纲求下,以期得回永恒安靖收益。

  相闭功令律例、基金合同和标的指数的闭联法则是基金处分人行使基金物业的决定凭据。

  本基金处分人实行投资决定委员会诱导下的基金司理团队制。投资决定委员会负担决意相闭指数强大调理的应对决定、其他强大组合调理决定以及强大的单项投资决定;基金司理决意通常指数跟踪保卫历程中的组合构修以及调理决定。

  查究、决定、组合构修、业务、评估、组合保卫的有机配合合伙组成了本基金的投资处分法式。庄重的投资处分法式能够担保投资理念的准确推行,避免强大危机的产生。

  (1)查究:指数投资查究小组依托公司全体查究平台,整合内部新闻以及券商等外部查究气力的查究效果发展倾向ETF的申购赎回清单分解、倾向ETF活动性分解、标的指数成份证券闭联新闻的搜罗与分解等,行为基金投资决定的首要凭据。

  (2)投资决定:投资决定委员会凭据指数投资查究小组供应的查究呈报,按期召开或遇强大事项时召开投资决定聚会,决定闭联事项。基金司理凭据投资决定委员会的决议,逐日举行基金投资处分的通常决定。

  (3)业务推行:集合业务室负担简直的业务推行,同时奉行一线)投资绩效评估:危机处分部分按期和不按期对基金举行投资绩效评估,并供应闭联呈报。绩效评估也许确认组合是否告终了投资预期、组合偏差的起源及投资计谋告捷与否,基金司理能够据此检讨投资计谋,进而调理投资组合。

  (5)组合监控与调理:基金司理将跟踪倾向 ETF 申购赎回清单特点、二级墟市业务特点、标的指数更正境况,并联结成份股基础面境况、成份股公司动作、活动特性形、本基金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等,对投资组合举行监控和调理,亲密跟踪功绩比力基准。

  基金处分人正在确保基金份额持有人好处的条件下有权凭据情况转移和实质必要对上述投资法式做出调理,并正在基金招募仿单及其更新中布告。

  本基金的功绩比力基准为:中证金融地产指数收益率*95% + 银行活期存款税后利率*5%。

  中证金融地产指数是本基金倾向ETF的标的指数。假如倾向ETF更正标的指数、或中证金融地产指数编制机构更正或阻滞中证金融地产指数的编制及颁发、或中证金融地产指数由其他指数取代、或中证金融地产指数因为指数编制法子产生强大更正等理由导致中证金融地产指数不宜赓续行为功绩比力基准的构成一面,本基金处分人能够凭据留意性法则,正在充斥研究持有人好处及奉行适宜法式的条件下,更正本基金的功绩比力基准并实时布告。若标的指数更正对基金投资无本色性影响(搜罗但不限于编制机构更正、指数改名等),无需召开基金份额持有人大会,基金处分人可正在获得基金托管人批准后更正标的指数,报中邦证监会注册并实时布告。

  本基金为嘉实中证金融地产 ETF 的联接基金,首要通过投资于嘉实中证金融地产 ETF

  来告终对功绩比力基准的严密跟踪。以是,本基金的功绩显示与中证金融地产指数及嘉实中证金融地产 ETF 的显示亲密闭联。本基金的永恒均匀危机和预期收益率高于混杂型基金、债券型基金及泉币墟市基金。

  基金处分人的董事会及董事担保本呈报所载材料不存正在伪善纪录、误导性陈述或强大

  本基金托管人中邦银行股份有限公司凭据本基金合同法则,于2019年7月15日复核了

  本呈报中的财政目标、净值显示和投资组合呈报等实质,担保复核实质不存正在伪善纪录、

  本投资组合呈报所载数据截至 2019 年 6 月 30 日(“呈报期末”),本呈报所列财政数

  (1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否映现被囚禁部分立案调

  (1)2018 年 7 月 9 日, 中邦银行保障监视处分委员会颁发深圳保监局二〇一八年行政处

  罚新闻主动公然事项(十三)深保监罚 〔2018〕23 号,2018 年 7 月 5 日因招商银行股份

  有限公司违反《中华黎民共和邦保障法》第一百三十一条第(一)项法则,凭据该法第一百

  月 26 日作出行政惩处决意,对交通银行股份有限公司未服从法则奉行客户身份识别责任,

  凭据《中华黎民共和邦反洗钱法》第三十二条第(一)项法则,处以 50 万元罚款;未服从

  法则报送大额业务呈报或者可疑业务呈报,凭据《中华黎民共和邦反洗钱法》第三十二条第

  (三)项法则,处以 40 万元罚款;存正在与身份不明的客户举行业务的动作,凭据《中华人

  民共和邦反洗钱法》第三十二条第(四)项法则,处以 40 万元罚款;对交通银行合计处以

  130 万元罚款,并凭据《中华黎民共和邦反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(三)项和

  第(四)项法则,对闭联职守人共处以 8 万元罚款。2018 年 12 月 7 日,中邦银行保障监视

  处分委员会颁发行政惩处新闻公然外(银保监银罚决字〔2018〕12 号),对交通银行股份

  有限公司不良信贷资产未洁白让渡、理财资金投资金行不良信贷资产收益权、未尽职考查并

  运用自有资金垫付承接危机资产等违规本相,于 2018 年 11 月 9 日作出行政惩处决意,罚款

  690 万元。2018 年 12 月 7 日,中邦银行保障监视处分委员会颁发行政惩处新闻公然外(银

  保监银罚决字〔2018〕13 号),对交通银行股份有限公司并购贷款占并购业务价款比例不

  合规、并购贷款尽职考查和危机评估不到位等违规本相,于 2018 年 11 月 9 日作出行政惩处

  2018 年 12 月 7 日, 中邦银行保障监视处分委员会颁发行政惩处新闻公然外(银保监

  银罚决字〔2018〕8 号),对中邦民生银行股份有限公司内控处分吃紧违反留意筹划端正,

  同行投资违规采纳担保等违规本相,于 2018 年 11 月 9 日作出行政惩处决意,罚款 3160 万

  元。2018 年 12 月 7 日, 中邦银行保障监视处分委员会颁发行政惩处新闻公然外(银保监

  银罚决字〔2018〕5 号),对中邦民生银行股份有限公司贷款交易吃紧违反留意筹划端正的

  违规本相,于 2018 年 11 月 9 日作出行政惩处决意,罚款 200 万元。

  月 26 日作出行政惩处决意,对上海浦东发扬银行股份有限公司未服从法则奉行客户身份识别责任,凭据《中华黎民共和邦反洗钱法》第三十二条第(一)项法则,处以 50 万元罚款;未服从法则保留客户身份材料和业务纪录,凭据《中华黎民共和邦反洗钱法》第三十二条第(二)项法则,处以 30 万元罚款;未服从法则报送大额业务呈报或者可疑业务呈报,凭据《中华黎民共和邦反洗钱法》第三十二条第(三)项法则,处以 50 万元罚款;存正在与身份不明的客户举行业务的动作,凭据《中华黎民共和邦反洗钱法》第三十二条第(四)项法则,处以 40 万元罚款;对浦发银行合计处以 170 万元罚款,并凭据《中华黎民共和邦反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(二)项、第(三)项和第(四)项法则,对闭联职守人共处以18 万元罚款。

  2018 年 11 月 23 日, 中邦银行保障监视处分委员会颁发行政惩处新闻披露,中邦保障监视

  处分委员会北京囚禁局于 2018 年 11 月 19 日作出京保监罚〔2018〕28 号惩处决意,因中邦

  工商银行股份有限公司存正在电话出卖保障历程中诈骗投保人的动作,违反了《中华黎民共和邦保障法》第一百三十一条的法则,凭据该法第一百六十五条的法则,对该公司处以罚款30 万元的行政惩处,并责令勘误违法动作。

  本基金投资于 “招商银行(600036)” 、“交通银行(601328)” 、“民生银行(600016)”、“浦发银行(600000)”、“工商银行(601398)”的决定法式证明:本基金投资倾向为严密跟踪功绩比力基准,寻找跟踪偏离度及跟踪偏差的最小化,招商银行、交通银行、民生银行、浦发银行、工商银动作标的指数的成份股,本基金投资于“招商银行”、“交通银行”、“民生银行”、“浦发银行”、“工商银行”股票的决定流程,合适公司投资处分轨制的相

  (2)呈报期内本基金投资的前十名证券中,其他五名证券发行主体无被囚禁部分立案考查,或正在呈报编制日前一年内受到公然责骂、惩处。

  基金处分人遵守恪尽义务、真挚信用、仔细发愤的法则处分和行使基金物业,但不担保基金必然结余,也不担保最低收益。基金的过往功绩并不代外其另日显示。投资有危机,投资者正在做出投资决定前应留心阅读本基金的招募仿单。

  (二) 自基金合同生效今后基金累计净值延长率更正及其与同期功绩比力基准收益率更正的比力

  图 1:嘉实中证金融地产 ETF 联接 A 基金份额累计净值延长率与同期功绩比力基准收益率

  图 2:嘉实中证金融地产 ETF 联接 C 基金份额累计净值延长率与同期功绩比力基准收益率

  注:按基金合同和招募仿单的商定,本基金自基金合同生效日起 3 个月内为修仓期,修仓期了局时本基金的各项投资比例合适基金合同(十二(二)投资局限和(五)投资限定)的相闭商定。

  (8)因基金的证券、期货业务或结算而发生的用度(搜罗但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证业务的结算费及其他肖似本质的用度等);

  (11)服从邦度相闭法则和《基金合同》商定,能够正在基金物业中列支的其他用度。

  本基金基金物业中投资于倾向 ETF 的一面不收取处分费。基金处分费按前一日基金资产净值扣除基金物业中倾向ETF份额所对应资产净值后赢余一面(若为负数,则取0)的0.5%年费率计提。处分费的策动法子如下:

  E 为前一日基金资产净值扣除基金物业中倾向 ETF 份额所对应资产净值后的赢余一面;

  基金处分费逐日策动,每日累计至每月月末,按月支出,经基金处分人和基金托管人两边查对后,由基金托管人于次月前 5 个做事日内从基金物业中一次性支出给基金处分人。若遇法定节假日、平息日或弗成抗力以致无法守时支出的,顺延至比来可支出日支出。

  本基金基金物业中投资于倾向 ETF 的一面不收取托管费。基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金物业中倾向ETF份额所对应资产净值后赢余一面(若为负数,则取0)的0.1%的年费率计提。托管费的策动法子如下:

  E 为前一日基金资产净值扣除基金物业中倾向 ETF 份额所对应资产净值后的赢余一面;

  基金托管费逐日策动,每日累计至每月月末,按月支出,经处分人和基金托管人两边查对后,由基金托管人于次月前 5 个做事日内从基金物业中一次性支取。若遇法定节假日、平息日或弗成抗力以致无法守时支出的,顺延至比来可支出日支出。

  本基金 A 类基金份额不收取出卖任职费,C类基金份额的出卖任职费按前一日 C 类基金

  C 类基金份额出卖任职费逐日策动,每日累计至每月月末,按月支出。经基金处分人和基金托管人两边查对后,由基金托管人于次月首日起 5 个做事日内从基金物业中一次性支出给注册注册机构,经注册注册机构差异支出给各个基金出卖机构。若遇法定节假日、平息日或弗成抗力以致无法守时支出的,顺延至比来可支出日支出。

  上述“1、基金用度的品种中第(3)-(10)项用度”,凭据相闭律例及相应赞同法则,按用度实质开销金额列入当期用度,由基金托管人从基金物业中支出。

  (1)基金处分人和基金托管人因未奉行或未全体奉行责任导致的用度开销或基金物业的亏损;

  (4)其他凭据闭联功令律例及中邦证监会的相闭法则不得列入基金用度的项目。

  1、本基金A类基金份额的申购费率服从申购金额递减,即申购金额越大,所合用的申购费率越低。投资者正在一天之内假如有众笔申购,A类基金份额合用费率按单笔差异策动;C类基金份额不收取申购用度。

  本基金A类基金份额前端申购费率服从申购金额递减,即申购金额越大,所合用的申购费率越低。投资者正在一天之内假如有众笔申购,A类基金份额合用费率按单笔差异策动。简直如下:

  私人投资者通过本基金处分人直销网上业务体例申购本基金A类基金份额的交易实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,同一优惠为申购金额的0.6%,但中邦银行长城借记卡持卡人,申购本基金A类基金份额的申购费率优惠按摄影闭布告法则的费率推行;机构投资者通过本基金处分人直销网上业务体例申购本基金A类基金份额,其申购费率不按申购金额分档,同一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率假如低于0.6%,则按0.6%推行。基金招募仿单及闭联布告法则的A类基金份额的相应申购费率低于0.6%时,按实质费率收取申购费。私人投资者于本公司网上直销体例通过汇款式样申购本基金A类基金份额的,前端申购费率按摄影闭布告法则的优惠费率推行。

  本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资人承当,首要用于本基金的墟市推论、出卖、注册注册等各项用度,不列入基金物业。

  注:2013 年 4 月 9 日,本公司颁发了《闭于网上直销开通基金后端收费形式并奉行费率优

  惠的布告》,自 2015 年 8 月 21 日起,开通本基金正在本公司基金网上直销体例的后端收费形式(包

  括申购、按期定额投资、基金转换等交易)、并对通过本公司基金网上直销体例业务的后端收费举行费率优惠。本公司直销核心柜台和代销机构暂不开通后端收费形式。简直请参睹嘉实基金网站刊载的布告。

  2、本基金对基金份额收取赎回费,正在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率服从持有时分递减,即闭联基金份额持有时分越长,所合用的赎回费率越低。

  本基金A类基金份额的赎回用度由A类基金份额持有人承当,个中对延续持有期少于7日

  的投资者收取的赎回费将全额计入基金物业;除此以外的赎回费25%的一面归入基金资产,其余一面用于支出注册注册费等闭联手续费。

  本基金 C 类基金份额的赎回用度由基金份额持有人承当,并将全额计入基金物业。

  基金处分人能够正在基金合同商定的局限内调理费率或收费式样,并最迟应于新的费率或收费式样奉行日前遵守《新闻披露手段》的相闭法则正在指定序言上布告。

  基金处分人能够正在不违反功令律例法则及基金合同商定的境况下凭据墟市境况拟订基金促销企图,针对投资人按期或不按期地发展基金促销举动。正在基金促销举动岁月,按闭联囚禁部分恳求奉行须要手续后,基金处分人能够适宜调低基金申购费率和基金赎回费率。

  转出基金有赎回用度的,收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基金转换时,每次收取申购补差用度;从高申购用度基金向低申购用度基金转换时,不收取申购补差用度。申购补差用度服从转换金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额举行补差。

  (2)通过直销(直销柜台及网上直销)料理基金转换交易(“前端转前端”的形式)

  转出基金有赎回用度的,收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度基

  金转换时,每次服从非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费;非 0 申购用度基金互转时,不收取申购补差用度。

  通过网上直销料理转换交易的,转入基金合用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率推行。

  转出基金申购用度=(转出基金金额-转出基金赎回用度)×转出基金申购费率÷(1+转出基金申购费率)

  转入基金申购用度=(转出基金金额-转出基金赎回用度)×转入基金申购费率÷(1+转入基金申购费率)

  转出基金有赎回用度的,收取的赎回费归入基金物业的比例不得低于转出基金的基金合同及招募仿单的闭联商定。

  基金转换费由基金份额持有人承当。基金处分人能够凭据墟市境况调理基金转换费率,调理后的基金转换费率应实时布告。

  基金处分人能够正在不违背功令律例法则及基金合同商定的境况下凭据墟市境况拟订基金促销企图,针对以特定业务式样(如网上业务等)或正在特准时分段等举行基金业务的投资者按期或不按期地发展基金促销举动。正在基金促销举动岁月,基金处分人能够对促销举动局限内的投资者调低基金转换费率。

  注:嘉实对冲套利按期混杂、嘉实疾线泉币 A、嘉实逆向计谋股票、嘉实新趋向混杂、嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝泉币、嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈债券、嘉实债券、嘉实泉币 A、嘉实超短债债券、嘉实众元债券 A、嘉实众元债券 B、嘉

  实信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实放心泉币 A、嘉实放心泉币 B、嘉实纯债债券 A、嘉实

  纯债债券 C、嘉实泉币 B、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实中证中期企业债指数(LOF)

  C 有单日单个基金账户账户的累计申购(转入)限定,嘉实延长混杂、嘉实任职增值行业混杂暂停申购和转入交易,简直请睹考嘉实基金网站刊载的闭联布告。按期绽放类基金正在封锁期内无法转换。

  本招募仿单凭据《证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作处分手段》、《证券投资基金出卖处分手段》、《公然召募证券投资基金新闻披露处分手段》、《公然召募绽放式证券投资基金活动性危机处分法则》及其它相闭功令律例的恳求,联结本基金处分人正在本基金合同生效后对本基金奉行的投资筹划境况,对本基金原招募仿单举行了更新。首要更新实质如下:

  5、凭据《公然召募证券投资基金新闻披露处分手段》的法则,本次更新招募仿单更新了与修订基金合同、托管赞同闭联的实质,搜罗“首要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益与分派”、“基金的司帐与审计”、“基金的新闻披露”、“基金合同的实质摘要”、“基金托管赞同的实质摘要”等章节。

  庄厉声明:天天基金网颁发此新闻主意正在于散播更众新闻,与本网站态度无闭。天天基金网不担保该新闻(搜罗但不限于文字、视频、音频、数据及图外)全数或者一面实质的正确性、切实性、完美性、有用性、实时性、原创性等。闭联新闻并未经历本网站证据,过错您组成任何投资决定倡议,据此操作,危机自担。数据起源:东方产业Choice数据。

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